期货从业资格

问题：

[单选题] 会员制期货交易所召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开（）日前通知会员。

A、3B、5C、7D、10

参考答案

问题：

[单选题] 实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于（）日内报告中国证监会。

A、3B、5C、7D、15

参考答案

问题：

[多选题] 下列对于互换协议作用说法正确的有（）。

A、对资产负债进行风险管理B、构造新的资产组合C、对利润表进行风险管理D、对所有者权益进行风险管理

参考答案

问题：

[多选题] 我国10年期国债期货合约的合约月份包括（）月。

A、3B、6C、9D、12

参考答案

问题：

[多选题] 从发起人的角度来看，常规CDO与合成CDO差别的不包括（）。

A、发行人不同B、投资人不同C、SPV不同D、信用风险转移给SPV的方式不同

参考答案

问题：

[多选题] 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定，第（1）项所称风险控制指标标准是指：（1）净资本不低于12亿元；（2）流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金

A、净资本不低于12亿元B、净资产不低于12亿元C、净资本不低于净资产的70%D、净资产不低于净资本的70%

参考答案

问题：

[多选题] 《证券期货投资者适当性管理办法》的适用范围包括（）。

A、向投资者销售公开或者非公开发行的证券B、向投资者销售公开或者非公开募集的证券投资基金和股权投资基金（包括创业投资基金）C、向投资者销售公开或者非公开转让的期货及其他衍生产品D、为投资者提供相关业务服务

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问题：

[多选题] 《证券期货投资者适当性管理办法》目的是为了（）

A、规范证券期货投资者适当性管理B、维护投资者合法权益C、保障金融期货市场平稳、规范和健康运行D、督促期货公司建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度

参考答案

问题：

[单选题] 《证券期货投资者适当性管理办法》自（）起施行。

A、2017年7月1日B、2017年8月1日C、2017年7月31日D、2017年9月1日

参考答案

问题：

[单选题] 取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司不得接受（）的委托为其办理金融期货结算业务。

A、非结算会员B、交易会员C、客户D、投资者

参考答案

问题：

[单选题] 取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司，可以受托为其客户以及（）办理金融期货结算业务。

A、非结算会员B、—般结算会员C、特别结算会员D、全面结算会员

参考答案

问题：

[多选题] 期货投资咨询业务是基于客户委托，期货公司及其从业人员向客户提供（）等服务并获得合理报酬。

A、风险管理顾问B、研究分析C、交易咨询D、资产管理

参考答案

问题：

[多选题] 期货投资咨询业务是指基于客户委托，期货公司及其从业人员向客户提供（）等服务并获得合理报酬。

A、风险管理顾问B、研究分析C、交易咨询D、代理进行期货交易

参考答案

问题：

[单选题] 《最高人民法院、最高人民检察院关于办理操纵证券、期货市场刑事案件适用法律若干问题的解释》中的连续十个交易日是指（）。

A、证券、期货市场开市交易的连续十个交易日B、行为人连续交易的十个交易日C、证券、期货市场开市交易累计十个交易日D、行为人累计交易的十个交易日

参考答案

问题：

[多选题] 对于较复杂的金融资产组合，敏感性分析具有局限性是因为（）。

A、风险因子往往不止一个B、风险因子之间具有一定的相关性C、需考虑各种头寸的相关关系和相互作用D、传统的敏感性分析只能采用线性近似

参考答案

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