期货从业资格

问题：

[单选题] 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交申请日前（）个月月末的期货公司风险监管报表。

A、3B、5C、1D、2

参考答案

问题：

[单选题] 持有期货公司5%以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起（）个工作日内向住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告开户情况，并定期报告交易情况。

A、3B、5C、10D、15

参考答案

问题：

[单选题] 期货公司应当在相关事项完成后（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告

A、3B、5C、10D、15

参考答案

问题：

[多选题] 《期货从业人员管理办法》第十九条规定，机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的,机构未及时采取措施妥善处理的，期货从业人员应当及时向（）报告。

A、中国证券监督管理委员会B、中国证券监督管理委员会派出机构C、中国期货业协会D、财政部

参考答案

问题：

[多选题] 《期货从业人员管理办法》制定的初衷是（）。

A、加强期货从业人员的资格管理B、加强市场管理C、规范期货从业人员的执业行为D、适当投资者更好的盈利

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问题：

[多选题] 《期货从业人员管理办法》中期货从业人员是指（）。

A、期货公司的管理人员和专业人员B、期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员C、期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员D、为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员

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问题：

[多选题] 《期货从业人员执业行为准则（修订）》，严禁从业人员从事不正当竞争行为有（）。

A、采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者B、以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费C、采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大D、给予长期合作客户手续费优惠

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问题：

[多选题] 《期货从业人员执业行为准则（修订）》是对期货从业人员（）等方面的基本要求和规定。

A、职业品德B、执业纪律C、专业胜任能力D、职业责任

参考答案

问题：

[多选题] 国务院期货监督管理机构对期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的（），实行资格管理制度。

A、董事B、监事C、高级管理人员D、普通管理人员

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问题：

[多选题] 未依法经期货公司股东会或者董事会决议，期货公司控股股东、实际控制人不得任免期货公司的（）或者非法干预期货公司经营管理活动。

A、董事B、监事C、高级管理人员D、财务人员

参考答案

问题：

[多选题] 中国证券监督管理委员会建立诚信档案，记录、（）的合规和诚信情况。

A、董事B、监事C、高级管理人员D、全体员工

参考答案

问题：

[多选题] 《期货公司首席风险官管理规定(试行)》制定的初衷是（）。

A、完善期货公司治理结构B、加强内部控制和风险管理C、促进期货公司依法稳健经营D、维护期货投资者合法权益

参考答案

问题：

[单选题] 期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起（）个工作日内向中国期货业协会报告。

A、3B、5C、10D、15

参考答案

问题：

[单选题] 首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证券监督管理委员会派出机构和公司（）报告。

A、董事会B、职工大会C、理事会D、监事会

参考答案

问题：

[单选题] 首席风险官应当在每季度结束之日起（）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。

A、3B、5C、10D、15

参考答案

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