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问题:

[多选题] 期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构,应当具备的条件包括( )

A、申请日前3个月符合风险监管指标标准B、近1年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚C、具有完备的境外机构管理制度,能够有效隔离风险D、拟设立、收购或者参股机构所在国家或者地区的期货监管机构已与中国证券监督管理委员会签署监管合作备忘录

问题:

[多选题] 期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构,应当向中国证券监督管理委员会提交的材料包括( )。

A、拟设立、收购或者参股境外期货类经营机构的决议文件B、申请日前12个月风险监管报表C、境外机构管理制度文本D、律师事务所出具的法律意见书

问题:

[多选题] 期货公司申请设立分支机构,应当具备的条件包括( )。

A、公司治理健全,内部控制制度符合有关规定并有效执行B、符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定C、具有符合业务发展需要的分支机构设立方案D、申请日前2个月符合风险监管指标标准

问题:

[多选题] 期货公司申请设立分支机构,应当向公司所在地中国证券监督管理委员会派出机构提交的申请材料包括( )。

A、拟设立分支机构的决议文件B、公司治理和内部控制制度运行情况报告C、分支机构设立方案D、申请日前3个月风险监管报表

问题:

[单选题] 期货公司申请停业,停业期限届满后仍未能恢复营业的,中国证监会可以( )。

A、私自变更期货公司的业务范围B、吊销期货公司营业执照C、强制期货公司转让股权D、注销期货公司期货业务许可证

问题:

[多选题] 期货公司首席风险官发现违法违规行为时,需要向( )机构汇报。

A、股东大会B、董事会C、住所地中国证监会派出机构D、员工大会

问题:

[多选题] 期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为,( )

A、应当认定为无效B、期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失C、客户的交易损失自行承担D、期货公司与客户均有过错的,应当根据过错大小,分别承担相应的赔偿责任

问题:

[多选题] 期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以( )为主要依据。

A、各个公司的研究资料B、合法取得的研究报告C、相关行业信息资料D、公开发布的相关信息

问题:

[多选题] 期货公司提供交易咨询服务时应当( )。

A、避免以研究人员个人角度形成独立意见B、提示潜在的市场变化和投资风险C、向客户明示有无利益冲突D、就市场行情做出肯定判断

问题:

[多选题] 期货公司停业的,应当向中国证券监督管理委员会提交的材料包括( )

A、停业说明书B、停业决议文件C、关于处理客户资产的报告D、处置或者清退客户情况的报告

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