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问题:

[多选题] 期货公司或者其分支机构有下列情形之一的,国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续,包括( )。

A、营业执照被公司登记机关依法注销B、成立后无正当理由超过3个月未开始营业,或者开业后无正当理由停业连续3个月以上C、主动提出注销申请D、国务院期货监督管理机构规定的其他情形

问题:

[多选题] 期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,不予许的行为有( )。

A、向客户做获利保证B、对价格涨跌或者市场走势做出确定性的判断C、以个人名义收取服务报酬D、利用期货投资咨询活动传播虚假、误导性信息

问题:

[多选题] 期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,应当遵守( )规定,遵循诚实信用原则,基于独立、客观的立场,公平对待客户,避免利益冲突。

A、《期货交易管理条例》B、《期货公司期货投资咨询业务试行办法》C、有关法律D、有关法规和规章

问题:

[单选题] 期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,与客户之间可能发生利益冲突的,应当遵循( )的原则予以处理;不同客户之间存在利益冲突的,应当遵循( )的原则予以处理。

A、客户利益优先;先开发的客户利益优先B、自身利益优先;先开发的客户利益优先C、客户利益优先;公平对待D、自身利益优先;公平对待

问题:

[多选题] 期货公司及其从业人员从事资产管理业务禁止行为包括( )。

A、以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户B、向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺C、以获取佣金或者其他利益为目的,使用客户资产进行不必要的交易D、利用管理的客户资产为第三方谋取不正当利益,进行利益输送

问题:

[多选题] 期货公司及其从业人员从事资产管理业务时,禁止行为有( )。

A、不得向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺B、接受客户委托的初始资产不得低于中国证监会规定的最低限额C、不得以获取佣金或者其他利益为目的,使用客户资产进行不必要的交易D、不得以转移资产管理账户收益或者亏损为目的,在不同账户之间进行买卖

问题:

[多选题] 期货公司及其从业人员通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动的,下列表述正确的有( )。

A、应当遵守金融信息传播相关规定B、应当保护他人的知识产权C、应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格D、在开展期货信息传播活动后,期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案

问题:

[多选题] 期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时,不得从事的行为有( )

A、向客户做出获利保证,或者约定分享收益或共担风险B、以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务C、利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易D、接受客户委托代为从事期货交易

问题:

[单选题] 期货公司及实际控制人与期货公司之间出现重大事项时的通知义务,具体包括( )。

A、期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时,在规定时间内通知期货公司;期货公司出现重大事项时,立即书面通知全体股东,并向中国证监会报告B、期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时,不需要期货公司;反之,期货公司出现重大事项时,立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告C、期货...

问题:

[单选题] 期货公司计算净资本时,应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提( )。

A、资产减值准备B、净资产减值准备C、期货风险准备金D、期货保证金减值准备

问题:

[多选题] 期货公司监督管理办法中所称金融资产包括( )等。

A、银行存款B、基金份额C、资产管理计划D、信托计划

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