问题:
A、责令改正B、进行罚款C、进行监管谈话D、出具警示函
问题:
A、未按规定履行职责B、未按规定参加业务培训C、累计3次被行业自律组织纪律处分D、违规兼职或者未按规定报告兼职情
问题:
A、期货公司B、中国期货业协会C、中国证券监督管理委员会D、本人
问题:
A、免职理由B、首席风险官履行职责情况C、替代人选名单D、发现重大风险事件的情况
问题:
A、中国证券监督管理委员会B、经中国证券监督管理委员会授权,可以由中国证券监督管理委员会派出机构C、中国期货业协会D、经中国期货业协会授权,可以由中国期货业派出机构
问题:
A、经营独立B、管理独立C、服务独立D、股权独立
问题:
A、对互联网交易风险进行特别提示B、对互联网交易风险进行一般提示C、将客户的指令以适当方式保存D、可以通过口头方式记下指令
问题:
A、先执行,向中国证监会报告B、先执行,向期货公司董事会报告C、抵制,立即向期货公司高级管理人员或董事会报告D、抵制,立即向中国证监会报告
问题:
A、视为期货公司对交易结算结果有异议B、交易结算结果无效C、等待期货公司对交易结算结果进行确认D、视为期货公司对交易结算结果已予以确认
问题:
A、统一结算、统一风险管理B、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算C、统一结算、统一人员招聘D、统一资金调拨、统一保证金收取
问题:
A、期货公司净资本B、期货公司净资产C、净资本与公司风险资本准备的比例D、流动资产与流动负债的比例
问题:
A、权益比率B、净资本与净资产的比例C、负债与净资产的比例D、规定的最低限额的结算准备金要求
问题:
A、期货公司独立性的要求B、设定股东及实际控制人与期货公司之间出现重大事项时的通知义务C、设立董事会和监事会(或监事)D、设立首席风险官
问题:
A、按照与客户约定的方式及时通知客户B、按照与法定的方式及时通知客户C、按照与客户约定的方式次日通知客户D、按照与法定的方式次日通知客户
问题:
A、交易、结算或者财务信息系统存在重大缺陷,可能造成有关数据失真或者损害客户合法权益B、业务规则不健全或者未有效执行,风险管理或者内部控制等存在较大缺陷,经营管理混乱,可能影响期货公司持续经营或者可能损害客户合法权益C、不符合有关客户资产保护或者期货保证金安全存管监控规定,可能影响客户资产安全D、存...