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问题:

[单选题] 期货公司“一对多”资产管理业务时,资产管理计划应当通过( )进行备案。

A、中国期货业协会B、中国证券业协会C、期货交易所D、中国证券投资基金业协会私募基金登记备案系统

问题:

[多选题] 期货公司办理事项时,应当经国务院期货监督管理机构批准的包括( )

A、合并、分立、停业、解散或者破产B、变更业务范围C、变更注册资本且调整股权结构D、新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化

问题:

[单选题] 期货公司办理下列事项,应当经国务院期货监督管理机构批准的事项不包括( )

A、合并、分立、停业、解散或者破产B、变更注册资本且调整股权结构C、变更业务范围D、新增持有3%以上股权的股东或者控股股东发生变化

问题:

[多选题] 期货公司办理下列事项,应当经国务院期货监督管理机构批准的有( )。

A、合并、分立、停业、解散或者破产B、变更业务范围C、变更注册资本且调整股权结构D、新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化

问题:

[单选题] 期货公司被有权机关立案调查或者采取强制措施,应当在5个工作日内向( )构书面报告。

A、中国期货业协会B、住所地中国证券监督管理委员会派出机C、中国证券监督管理委员会D、期货交易所

问题:

[多选题] 期货公司变更股权,有《期货公司监督管理办法》第十七条规定所列情形的,应当提交的申请料包括( )。

A、关于变更股权的决议文件B、股权转让或者变更出资合同,以及有限责任公司其他股东放弃优先购买权的承诺书C、所涉及股东的股东会、董事会或者其他决策机构做出的相关决议D、所涉及股东的审计报告或者个人金融资产证明

问题:

[多选题] 期货公司变更股权有下列情形的,应当经中国证监会批准( )

A、单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到50%B、变更控股股东、第一大股东C、单个股东的持股比例增加到5%以上,且涉及境外股东的D、有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上,且涉及境外股东的

问题:

[单选题] 期货公司从事( )业务的,应当依法登记备案。

A、商品期货业务B、金融期货业务C、期货咨询业务D、资产管理业务

问题:

[单选题] 期货公司从事经纪业务,接受客户委托,以自己的名义为客户进行期货交易,交易结果( )。

A、由客户承担B、由期货公司承担C、由政府承担D、由保险公司承担

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