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问题:

[单选题] 期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的,下列表述正确的是( )。

A、应当承担相应责任B、是否承担责任,由中国期货业协会决定C、是否承担责任,由中国证券监督管理委员会决定D、如损失较小,可不承担责任

问题:

[多选题] 期货从业人员应当遵守的执业行为规范包括( )。

A、诚实守信,恪尽职守,促进机构规范运作,维护期货行业声誉B、保守客户的商业秘密,维护客户的合法权益C、向客户提供专业服务时,充分揭示期货交易风险,不得作出不当承诺或者保证D、坚持客户合法利益优先的原则

问题:

[多选题] 期货从业人员有下列( )情形的,暂停其期货从业资格6个月至12个月;情节严重的,撤销其期货从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。

A、采用明示或暗示与有关机构或个人具有特殊关系的手段招徕投资者,或利用与有关组织的关系进行业务垄断B、在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金C、以排挤竞争对手为目的,低于经营成本或行业自律标准收取手续费D、中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为

问题:

[多选题] 期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时,应当( )。

A、勤勉尽责、独立客观B、投资分析及投资建议要有合理、充足的依据C、严格区分客观事实与主观判断D、对重要事实予以明示

问题:

[多选题] 期货从业人员在执业过程中,应当( )。

A、保护投资者的合法利益B、以投资利益最大化为原则C、对投资者了解交易情况等合理的要求,应当在其职责范围内尽快给予答复D、公平地对待投资者

问题:

[单选题] 期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能,以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务,并( )。

A、保证投资者满意B、最大限度维护投资者利益C、维护投资者的合法权益D、为投资者创造最大权益

问题:

[多选题] 期货的实物交割方式包括哪几种方式( )。

A、分散交割B、现金交割C、集中交割D、滚动交割

问题:

[多选题] 期货风险管理子公司提供的风险管理服务和产品包括( )。

A、仓单服务B、基差交易C、定价服务D、分仓交易

问题:

[多选题] 期货风险管理子公司提供的风险管理服务和产品包括( )。

A、仓单质押B、做市业务C、基差交易D、分仓交易

问题:

[多选题] 期货公司( )应当对年度报告和月度报告签署确认意见。

A、法定代表人B、经营管理主要负责人C、监事D、首席风险官

问题:

[多选题] 期货公司( )应当在风险监管报表上签字确认。

A、财务负责人B、债务负责人C、独立董事D、法定代表人

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