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问题:

[多选题] 期货交易所有下列行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿,

A、未建立或者未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的B、允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的C、直接或者间接参与期货交易,或者违反规定从事与其职责无关的业务的D、违反规定收取保证金,或者挪用保证金的

问题:

[单选题] 期货交易所允许期货公司开张透支交易的,对透支交易造成的损失,( )

A、由期货交易所承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的60%B、由期货交易所承担次要赔偿责任C、期货交易所不承担赔偿责任D、由期货交易所承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的80%

问题:

[多选题] 期货交易所在期货公司没有保证金的情况下,( ),应当认定为透支交易。

A、允许期货公司开仓交易B、允许期货公司继续持仓C、不允许期货公司开仓交易D、不允许期货公司继续持仓

问题:

[多选题] 期货交易所在指定交割仓库时主要考虑的因素是指定交割仓库( )。

A、所在地区的生产或消费集中程度B、储存条件C、运输条件D、质检条件

问题:

[多选题] 期货交易所章程应当载明下列( )事项。

A、设立目的和职责B、名称、住所和营业场所C、注册资本及其构成D、营业期限

问题:

[多选题] 期货交易与远期交易的区别包括( )和保证金制度不同。

A、交易对象不同B、功能作用不同C、履约方式不同D、信用风险不同

问题:

[多选题] 期货交易指令的内容包括( )等。

A、合约交割日期B、平开仓C、合约月份D、交易品种、方向、数量

问题:

[单选题] 期货交易中绝大多数期货合约都是通过( )的方式了结的。

A、实物交割B、对冲平仓C、现金交收D、背书转让

问题:

[多选题] 期货交易咨询包括( )。

A、为客户设计套期保值方案B、为客户设计套利等投资方案C、协助客户建立风险管理制度D、拟定期货交易操作策略

问题:

[多选题] 期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)的适用范围包括( )。

A、期货公司向投资者公开销售期货产品B、期货公司向投资者非公开转让期货产品C、为投资者提供证券期货相关业务服务D、期货公司子公司向投资者公开销售期货产品

问题:

[单选题] 期货经营机构应当按照( )的原则销售产品或者提供服务

A、将适当的产品销售给适当的投资者B、帮助投资者实现收益最大化C、自然人投资者与法人投资者区别对待D、投资者利益优先

问题:

[不定项选择题] 期货经营机构应当建立健全回访制度,下列属于回访的内容的有( )。

A、受访人是否为投资者本人或者本机构B、受访人是否已知晓风险揭示或者警示的内容C、受访人此前提供的信息是否发生重要变化D、受访人是否已知晓可能承担的费用及相关投资损失

问题:

[多选题] 期货经营机构应当建立投资者适当性评估数据库,收录投资者信息并及时更新。下列属于数据库中应当包含的信息有( )。

A、投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失信行为记录B、投资者历次风险承受能力评估问卷内容C、投资者申请成为专业投资者或者不同类别投资者转化的申请及审核记录D、投资者的收入来源和数额、资产、债务等财务状况

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