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问题:

[单选题] (2017年)关于基金职业道德与基金法律法规的联系,下列表述错误的是( )。

A、基金职业道德与基金法律法规目的一致B、基金职业道德与基金法律法规功能互补C、基金职业道德与基金法律法规内容独立D、基金职业道德与基金法律法规相互促进

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[单选题] (2017年)关于交易指令在基金公司内部执行情况,下列说法正确的是()。

A、交易系统或相关负责人不可以拦截基金经理下达的投资指令B、交易员有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易C、交易清算交割由基金公司完成D、交易系统或相关负责人可以拦截基金经理下达的投资指令,拦截后不必向基金经理反馈

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[单选题] (2017年)关于竞业禁止条款,下列说法错误的是( )。

A、竞业禁止条款目的是保证股权投资基金的利益不受损害B、法定竞业禁止,是当事人基于法律的直接规定而产生的竞业禁止义务C、约定竞业禁止,是当事人基于合同的约定而产生的竞业禁止义务D、实践中,创始人股东、高级管理人员以及其他关键人员在交割之前通常要签署形式及内容令投资人满意的竞业禁止协议

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[单选题] (2017年)关于开放式基金的下列行为中,具有确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为是( )。

A、开放式基金的基金份额的认购B、开放式基金的基金份额的申购C、开放式基金的基金份额的登记D、开放式基金的基金份额的赎回

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[单选题] (2017年)关于开放式基金份额登记的事宜,下列表述错误的是( )。

A、投资人申请赎回,基金份额登记机构确认其赎回时,赎回生效B、基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人的法律效力C、基金份额登记是基金管理人的职责,必须由基金管理人自行办理D、投资人申购,基金份额登记机构确认其基金份额时,申购生效

问题:

[单选题] (2017年)关于内幕信息,下列表述错误的是( )。

A、内幕信息必须是非公开的信息B、内幕信息必须是重要的信息,要能够影响证券价格C、内幕信息必须是来源可靠的信息D、非内部人传递的对市场价格产生影响的信息不会是内幕信息

问题:

[单选题] (2017年)关于契约型股权投资基金的设立,不符合《中华人民共和国证券投资基金法》规定的是( )。

A、基金管理人应当按照规定向中国证券投资基金业协会履行登记手续B、除基金合同另有约定外,基金应当由基金托管人托管C、基金募集完毕后20个工作日内向中国证券投资基金业协会登记备案D、契约型基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过50人

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[单选题] (2017年)关于私募基金管理人的登记,下列描述错误的是( )。

A、私募基金管理人在中国证券投资基金业协会完成备案,即构成对私募基金管理人持续合规情况的认可B、申请登记期间登记事项发生重大变化的私募基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并变更申请登记内容C、中国证券投资基金业协会可以采取向相关专业协会征调意见等方式对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查...

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[单选题] (2017年)关于私募基金销售行为,下列说法错误的是( )。

A、私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益B、私募基金管理人不得向投资者承诺本金不受损失C、私募基金管理人不得向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益,但符合条件的银行代销机构可以向投资者承诺本金保证D、私募基金销售机构不得向投资者承诺最低收益

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[单选题] (2017年)关于投资研究业务的控制,下列表述正确的是( )。

A、研究员按照基金经理的意见,编写研究报告B、基金公司建立晨会交流机制,由研究员、基金经理进行业务交流C、基金经理为投资某股票,安排研究员临时将该股票申请加入公司股票库,并在事后及时补充研究报告D、研究员将研究报告优先提供给某基金经理决策使用

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[单选题] (2017年)关于投资者教育,下列说法错误的是( )。

A、权益保护教育号召投资者主动参与与保护自身权益B、投资者教育应按照统一的标准和模式进行C、投资决策教育是指导投资者分析问题、获取信息、进行理性选择D、资产配置教育是指导投资者对个人资产进行科学的计划和控制

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[单选题] (2017年)关于投资者教育工作的要求,下列表述正确的是( )。

A、投资者教育应当与本公司提供的具体产品和服务有机结合B、投资者教育应当采用监管部门统一要求的模式C、投资者教育应当纳入本公司各业务环节D、投资者教育应当遵守广泛适用的投资者教育计划

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[单选题] (2017年)关于我国基金份额注册登记确认时间,如果T日是申购或赎回申请日,下列描述正确的是( )。

A、对于不同基金品种,份额登记时间都是一致的,一般情况下都是T+2日B、对于不同基金品种,份额登记时间都是一致的,一般情况下都是T+1日C、对于不同基金品种,份额登记时间可能不一样,一般基金通常是T+1日,QDII基金是T+2日D、对于不同基金品种,份额登记时间可能不一样,一般基金通常是T+2日,Q...

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[单选题] (2017年)关于相关性,下列说法错误的是()。

A、相关系数取值在-1和1之间,但不能为0B、相关系数总处于-1和1之间(含-1和1)C、相关系数可以是正数也可以是负数D、相关系数为-1的两组数据完全负相关

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[单选题] (2017年)关于债券远期交易,下列表述错误的是()。

A、远期交易卖出总余额不得超过其可用自有债券总余额的200%B、任何一家市场参与者单只债券远期交易的卖出总余额不得超过该只债券流通量的20%C、远期交易实行全价交易,净价结算D、任何一只基金的远期交易净买入总余额不得超过其基金资产净值的100%

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