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[单选题] (2017年)关于基金从业人员接受职业道德教育的途径与方式,下列表述错误的是( )。

A、就业上岗后的岗位职业道德教育主要以定期考试的形式进行B、基金从业资格考试是岗前职业道德教育的手段之一C、反面案例有助于警示基金从业人员严格遵守基金职业道德规范D、投资者的监督能够对基金从业人员发挥职业道德教育作用

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[单选题] (2017年)关于基金的机构投资者,下列说法错误的是()。

A、社会保障基金中包含养老保险资金,投资期较长,通常投资于风险较高的资产B、财险公司收取的保费投资期限较短,通常投资于低风险资产C、企业年金基金可投资于货币市场工具、债券、股票等都有严格投资比例限制D、寿险公司收取的保费投资期限较长,通常可以投资于风险较高的资产

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[单选题] (2017年)关于基金的年度报告,下列表述错误的是( )。

A、基金托管人负责复核基金年报并出具托管人报告B、个别董事对基金年度报告内容的真实,准确和完整无法保证或存在异议,并单独陈述理由和发表意见C、基金管理人是基金年度报告的编制者和披露义务人D、基金年报应经1/2以上独立董事签字同意,并由董事长签发

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[单选题] (2017年)关于基金对证券投资业绩进行预测,下列说法正确的是( )。

A、证券投资风险和收益存在关联,因此是可以预测的B、能够预测业绩的基金,其基金经理和投资团队较其他基金经理和投资团队更具专业能力C、证券投资受到主客观因素影响,披露对基金证券投资业绩的预测会误导投资者D、可以协助投资人在投资时进行有效甄别和判断

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[单选题] (2017年)关于基金份额持有人大会,下列描述错误的是( )。

A、基金份额持有人大会由全体基金份额持有人组成B、基金份额持有人大会的日常机构可以对基金的投资管理活动进行指导和审查C、基金份额持有人大会不得就未经公告的任何事项进行表决D、根据基金合同约定,基金份额持有人大会可以设立日常机构

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[单选题] (2017年)关于基金公司合规管理部门开展工作,下列说法错误的是( )。

A、检查并对违反公司合规制度的人员进行处罚B、检查并对违规的基金经理限制其投资权限C、检查并提出处理建议D、检查并在发生风险的情况下代替业务人员进行操作

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[单选题] (2017年)关于基金公司合规管理工作的理念,下列描述正确的是( )。

A、股东利益至上B、风险控制优先C、管理规模至上D、业务发展为重

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[单选题] (2017年)关于基金公司信息系统管理,下列做法错误的是( )。

A、用户密码定期更换B、数据库密码和系统密码分人保管C、软件开发人员介入实际的业务操作D、信息系统设置访问控制

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[单选题] (2017年)关于基金管理人对所管理的不同基金的会计核算,下列表述正确的是( )。

A、不同基金可以共用名册登记B、应当以基金为会计核算主体独立核算C、不同基金可以共用统一账户D、可以根据基金类别分类一起核算

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[单选题] (2017年)关于基金管理人合规管理的独立性原则,下列表述错误的是( )。

A、合规管理应当独立于其他各项业务经营活动B、督察长在基金公司组织体系中应当有独立性C、总经理在基金公司组织体系中应当有独立性D、合规部门在基金公司组织体系中应当有独立性

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[单选题] (2017年)关于基金管理人和基金托管人披露内容和职责,下列描述错误的是( )。

A、各自负责召集基金份额持有人大会的,均应当至少提前30日公告召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项B、均需在基金合同生效的次日,在指定报刊和公司网站上登载基金合同生效公告C、均需建立健全各项信息披露管理制度,指定专人负责管理信息披露事务D、职责终止时,均需要委托会计师事务所进行审计...

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[单选题] (2017年)关于基金管理人内部控制的实施,下列做法正确的是( )。

A、基金管理公司要求各部门以年初公司规模增长任务为出发点,在保证规模增长的前提下做好内部控制B、基金管理公司积极举办员工风控培训,营造内控文化氛围C、基金管理公司督察长由分管市场和产品业务的副总经理兼职D、基金管理公司要求一切财务事务由财务部负责人决定,稽核部门不得干预

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[单选题] (2017年)关于基金管理人内部控制的五原则,下列说法错误的是( )。

A、基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立B、基金管理人内部控制必须覆盖所有人员C、未达到良好的效果,基金管理人内部控制不应考虑成本因素D、基金管理人内部控制必须讲求效率和效果

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[单选题] (2017年)关于基金合同的主要内容,下列说法错误的是( )。

A、基金合同中应约定净值的计算方式和披露方式B、开放式基金合同中应约定基金份额总额上限和合同期限C、基金合同中应约定份额发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点、费用计算方式D、基金合同应约定基金的投资范围和投资策略

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[单选题] (2017年)关于基金交易业务内部控制的要求,下列表述正确的是( )。

A、基金管理人应建立完善的交易记录制度,至少每周核对投资组合列表并存档保管B、公司应执行公平交易原则,确保不同投资者的利益能够得到公平对待C、基金经理在紧急情况下可直接向交易员下达投资指令或直接进行交易D、为保证投资者指令的执行效率,应先执行指令再审核其的合法、合规和完整性

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