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问题:

[单选题] (2017年)关于ETF的现金替代,下列表述错误的是( )。

A、可以现金替代是指在申购和赎回基金份额时,该成分证券可以使用现金作为替代B、采用现金替代是为了在某些情况下便利投资者的申购,提高基金运行的效率C、禁止现金替代是指在申购和赎回基金份额时,该成分证券不允许使用现金作为替代D、必须现金替代的证券一般是由于标的指数的调整,即将被剔除的成分证券

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[单选题] (2017年)关于ETF联接基金的主要特征,下列表述错误的是( )。

A、联接基金可以进行定期定额投资B、联接基金提供了银行、证券公司场外、互联网平台等申购ETF的渠道C、联接基金可以参与ETF套利D、联接基金的绝大部分基金财产投资于某一ETF

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[单选题] (2017年)关于道德与法律的实施,以下表述错误的是( )。

A、相比法律,道德的调整手段更多B、道德主要靠社会舆论等力量实现其约束力,因此主要靠他律C、相比法律,道德的约束是“软约束”D、法律的实施主要靠国家强制力

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[单选题] (2017年)关于分级基金的特点,下列表述错误的是( )。

A、一只分级基金同时具有风险收益特征不同的份额类别B、不同类别子份额的基金资产分别进行投资运作C、分级基金具有内含衍生工具与杠杆的特性D、分级基金的子份额通常可以在交易所上市交易

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[单选题] (2017年)关于风险投资,下列表述正确的是()。

A、风险投资通过资本的退出,从股权增值中获取高回报B、风险投资的主要收益来自企业本身的分红C、风险投资被认为是私募当中处于低风险领域的战略D、风险资本的主要目的是为了取得对企业的长久控制权

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[单选题] (2017年)关于封闭式基金的利润分配,下列表述错误的是()。

A、分配方式可以选择现金分红或者分红再投资转换为基金份额B、基金收益分配后基金份额净值不得低于面值C、基金收益分配每年不得少于一次D、年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的90%

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[单选题] (2017年)关于各类风险的判断,下列表述正确的是( )。

A、因市场交易量不足,导致不能以合理价格及时进行证券交易的风险是市场风险B、因受各种因素影响而引起的证券及其衍生品市场价格不利波动而面临损失的风险是信用风险C、由于公司危机处理机制、备份机制准备不足,导致危机发生时公司不能持续运作的风险是制度和流程风险D、由于内部程序、人员和系统的不完备或失效或外部...

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[单选题] (2017年)关于公开募集基金应当公开披露的信息,不包括( )。

A、基金资产净值、基金份额净值B、具体债券品种的交易日志记录C、基金财产的资产组合季度报告、中期和年度基金报告D、基金招募说明书、基金合同、基金托管协议

问题:

[单选题] (2017年)关于公募基金合同的成立与生效,下列表述正确的是( )。

A、合同自投资交纳认购的基金份额的款项时成立并生效B、合同自签署之日成立并生效C、合同自投资人交纳认购的基金份额的款项时成立,自中国证监会书面确认之日起,基金备案手续办理完毕后生效D、合同自完成基金备案手续后成立并生效

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[单选题] (2017年)关于公募证券投资基金宣传推介材料,下列表述错误的是( )。

A、在基金销售机构某网点1ED屏幕滚动播放的基金信息介绍短片也属于宣传推介材料B、基金销售机构的客户经理向特定高端个人客户发送的产品介绍微信不属于宣传推介材料C、在真实、准确、完整的前提下,宣传推介材料可以登载证券行业专业人士对基金的推荐文字D、基金宣传推介材料应当含有明确、醒目的风险提示和警示性文...

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[单选题] (2017年)关于公司型基金,下列说法错误的是( )。

A、公司型基金委托基金管理公司作为专业的投资顾问来经营和管理基金资产B、公司型基金的投资者通过持有人大会发表意见,行使职权C、公司型基金具有独立法人地位D、公司型基金投资者是基金公司的股东

问题:

[单选题] (2017年)关于股权投资基金的信息披露,不属于禁止性信息披露行为的是( )。

A、承诺将保证投资者均可收回其投资本金B、对基金涉及的相关风险进行披露C、在其推介材料中邀请某门户网站著名评论员对其基金进行实名推荐D、通过电视广告进行私募股权投资基金推介

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[单选题] (2017年)关于货币市场基金季度报告中有关偏离度的信息披露,下列披露内容错误的是()。

A、报告期内偏离度绝对值在0.25%~0.5%间的次数B、报告期内偏离度的最高值C、报告期内偏离度的简单平均值D、报告期内偏离度的最低值

问题:

[单选题] (2017年)关于基金产品风险评价应当依据的因素,表述错误的是( )。

A、基金的历史规模和持仓比例B、基金成立以来有无违规行为发生C、基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例D、基金的未来业绩展望

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[单选题] (2017年)关于基金从业人员“专业审慎”职业道德规范的基本要求,下列描述正确的是( )。

A、只要通过基金从业人员资格考试,即可执业B、基金从业人员取得执业证书,说明其已经充分掌握了所有的专业知识C、基金从业人员的注册监管,可以保证其执业活动处于监管机构的监督之下D、进行从业人员的持续学习,就是指对新增、修订的法律法规的学习

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