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[单选题] (2017年)当资金脱离投资者控制时,( )是保障资金安全的有效方式。

A、独立运作B、共同监督C、由管理人支配D、第三方机构依法托管

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[单选题] (2017年)对股权投资基金的业绩进行比较时,除了考虑投资领域的差异外,还应考虑时间因素,下列关于对时间因素进行考虑时,说法正确的是( )。

A、设立时点和到期日都相近B、设立时间相同、到期日不同C、设立时间不同,但到期日相同D、设立日期和到期日都不同

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[单选题] (2017年)对于不同类型基金的风险,下列说法中正确的是()。

A、投资货币市场基金没有任何风险B、债券型基金的利率风险一般低于股票型基金C、混合型基金的系统性风险高于股票型基金的系统性风险D、指数基金的非系统性风险一般比较低

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[单选题] (2017年)对于货币基金,当影子定价所确定的基金资产净值与摊余成本法计算的基金资产净值存在偏离时,下列说法正确的是( )。

A、当偏离度达到一定程度时,应在临时报告中披露偏离度信息B、表明基金组合存在浮盈C、表明基金组合存在浮亏D、只是说明两种估值方法得到的结果不同,基金组合不存在浮盈和浮亏

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[单选题] (2017年)对于投资后项目经营指标,下列不属于衡量成长性的指标是( )。

A、网点建设B、市场占有率C、新市场进入D、销售额增长

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[单选题] (2017年)对于业务稳定成熟企业的投资后管理,股权投资基金重点监控的目标是( )。

A、融资金额规模B、净利润水平C、银行授信额度D、销售额增长率

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[单选题] (2017年)对于有清晰、可持续盈利的稳定企业适合用( )进行估值。

A、有效市场价格法B、近期交易价格法C、乘数法D、收入法

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[单选题] (2017年)发行人在( )后到指定报刊、网站刊登招股说明书及发行公告,组织发行路演,通过询价程序确定发行价格,按照发行方案发行股票。

A、中国证监会受理发行申请B、中国证监会做出核准决定C、取得中国证监会同意发行的批文D、初审会形成初审报告

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[单选题] (2017年)法规中关于基金投资人范围的限制,说法错误的是( )。

A、18周岁以下公民不允许开立基金账户B、符合条件的境内机构投资者允许开立基金账户C、符合条件的台湾居民、港澳居民可以开立基金账户D、符合条件的境外投资者(港澳台除外)允许开立基金账户

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[单选题] (2017年)风险价值VaR是指()。

A、在一定持有期内的资产价值B、在给定的时间区间内和给定的置信水平下,某资产可能存在的潜在损失C、在一定持有期内的资产的损失程度D、在一定持有期内的资产增值

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[单选题] (2017年)风险评估是基金管理人内部控制的基本要素,关于风险评估,下列表述正确的是( )。

A、基金管理人的风险业绩评估小组应对风险指标做每日、每周及每月评估B、基金管理人设置的风险业绩评估小组不能独立于投资和研究部门C、基金管理人风险评估系统不应对基金运作情况进行风险评估D、基金管理人无需对外部风险进行识别、评估

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[单选题] (2017年)封闭式基金的交易价格和净值的关系是( )。

A、交易价格小于净值B、交易价格等于净值C、交易价格围绕基金份额净值上下波动D、交易价格大于净值

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