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问题:

[单选题] (2017年)下列基金从业人员的执业行为,有悖于专业审慎原则的是( )。

A、基金从业人员在向客户推荐基金时,在大致了解客户投资需求的基础上,主要推荐管理费率较高的基金品种B、基金从业人员记载和保留适当的记录,以支持投资分析、建议和行动等相关事项C、基金从业人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时,具有合理充分的依据,由适当的研究和调研支撑,保持独立性与客观性D、...

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[多选题] (2017年)下列劳务派遣用工形式中,不符合法律规定的有( )。

A、甲公司设立劳务派遣公司向其所属分公司派遣劳动者B、乙公司将使用的被派遣劳动者又派遣到其他公司工作C、丙劳务派遣公司以非全日制用工形式招用被派遣劳动者D、丁公司使用的被派遣劳动者数量达到其用工总量的5%

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[单选题] (2017年)下列情况不需要进行所有者权益核算的是( )。

A、基金收益分配B、新的投资者参与C、基金托管人变更D、老的投资者退出

问题:

[单选题] (2017年)下列情形中不属于基金管理人合规风险的是( )。

A、不公平对待不同投资组合B、基金投资组合违反基金合同导致基金财产受到损害C、基金宣传材料有误导性陈述D、基金净值计算差错

问题:

[单选题] (2017年)下列事项中,可以通过加强基金管理人的内部控制来解决的是( )。

A、基金业绩不佳B、基金规模下降C、基金经理“老鼠仓”D、基金公司员工离职

问题:

[单选题] (2017年)下列属于货币市场工具的是()。

A、到期时间为2年的5年期国债B、交割期限为3个月的国债期货C、到期时间为半年的短期高风险企业债券D、1年期银行大额存单

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[单选题] (2017年)下列属于基金公司投资者教育活动内容的是( )。

A、推荐基金产品B、分析市场趋势C、个人资产配置D、优选基金经理

问题:

[单选题] (2017年)下列属于基金注册登记机构的主要职责的是( )。

A、建立并管理投资者资金账户B、发售基金份额C、负责基金资产的保管D、建立并保管基金投资者名册

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[单选题] (2017年)下列属于运营能力分析的是( )。

A、计算公司各年度毛利率、资产收益率、净资产收益率等,分析公司各年度盈利能力及其变动情况,分析和判断公司盈利能力的持续性B、计算公司各年度资产负债率、流动比率、速动比率、利息保障倍数等,结合公司的现金流量状况、在银行的资信状况、可利用的融资渠道及授信额度、表内负债、表外融资及或有负债等情况,分析公司...

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[单选题] (2017年)下列说法错误的是( )。

A、公司型股权投资基金、合伙型股权投资基金、信托型股权投资基金的权益登记存在差异B、公司型股权投资基金减资既可以改变原出资比例也可以不改变出资比例C、股份有限公司属于资合性公司,股份转让受到的限制相对较少D、有限责任公司型股权投资基金分红既可以采用现金分配的形式也可以采用派发新股形式

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[单选题] (2017年)下列说法正确的是( )。

A、合伙型基金和信托(契约)型基金可以通过借款来筹集资金B、合伙型基金中有限合伙人能够参与基金的投资决策C、合伙型基金可以避免双重征税问题D、合伙型基金中有限合伙人和普通合伙人的权利和义务是相同的

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[单选题] (2017年)下列投资行为所获得的收入需要交纳所得税是()。

A、机构投资者获得的基金分红款B、个人投资者买卖基金份额获得的差价收入C、个人投资者获得的基金分红款D、机构投资者买卖基金份额获得的差价收入

问题:

[单选题] (2017年)下列投资者中,不可直接视为合格投资者的是( )。

A、规模在1000万元人民币以下的慈善基金B、规模在3000万元人民币以上的家族信托C、社会保障基金D、企业年金

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[单选题] (2017年)下列相关说法正确的是( )。

A、增值服务在投资机构的投资运作流程中处于重要的地位,只在投资后管理的某些环节提供B、对于处在不同成长阶段的被投资企业,投资机构对其在投资后管理中参与的程度与侧重点是相同的C、良好的增值服务能够增加投资机构品牌内涵和价值,成为投资机构“软实力”的重要体现D、股权投资基金的增值服务能协助被投资企业实现...

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[单选题] (2017年)下列行为违背“客户至上”基金职业道德规范要求的是( )。

A、某专户投资经理通过研究分析认为某股票近期有较好的买入机会,选择业绩提成比例较高的专户优先买入该股票B、某基金管理公司的客服人员对于自身无法直接解答的客户问题,及时询问相关业务部门及法务部门的意见C、某资产管理计划在清盘结算时,基金公司运营总监建议用公司自有资金先行垫付银行未结利息给客户作为清算款...

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