问题:
A、监控被投资企业财务状况B、跟踪协议条款执行情况C、监控被投资企业客户的资产D、参与被投资企业的公司治理
问题:
A、投资者确认、基金路演期、协议签署及出资B、募集筹备期、基金路演期、协议签署及出资C、募集筹备期、基金路演期、投资者确认、协议签署及出资D、基金路演期、投资者确认、协议签署及出资
问题:
A、基金合同应当约定给投资者设置不少于12小时的投资冷静期B、投资冷静期为针对风险承担和风险识别能力评估不合格的投资者设置C、股权投资基金募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者D、股权投资基金基金合同应当约定,投资冷静期自基金合同签署完毕后计算
问题:
A、组织形式不同,基金设立要求不同B、信托型基金设立需要办理工商注册登记程序C、股权投资基金设立完成后,应在中国证券投资基金业协会办理基金备案D、基金设立主要考虑基金组织形式、基金架构、登记备案等问题
问题:
A、在季度报告中的投资组合报告中,应披露报告期内偏离度绝对值在0.2%~0.4%之间的次数B、负偏离时,如基金投资组合的平均剩余期限和融资比例较高,则基金隐含风险较大C、当摊余成本法计算的是基金资产净值超过影子定价确定的基金资产净值时,基金组合存在浮盈D、当偏离度的绝对值达到或超过0.4%时,基金管...
问题:
A、私募类型的股权投资基金,通常由基金投资者和基金管理人约定是否进行托管B、在选择基金资产保管的情况下,管理人和保管人对投资者同时承担双重责任C、基金资产保管不同于基金托管D、在选择基金资产保管的情况下,基金资产保管机构作为基金管理人的代理人,对基金资产承担保管责任
问题:
A、用于承销公开发行的股票和债券B、购买基金托管人的股权C、购买上市公司定向增发的股票D、用于发起设立有限合伙企业并成为普通合伙人
问题:
A、应当尊重并公平对待所有客户B、在进行投资分析等专业活动时,应当公平对待所有客户C、相较于机构投资人,可优先考虑个人投资者的利益D、不能因基金份额多寡或者其他原因而厚此薄彼
问题:
A、代销机构销售基金产品时可以赚取销售佣金B、代销机构可以通过自己的电子商务平台销售基金C、代销机构销售基金产品前需要与基金托管人签订基金产品代销协议D、代销机构可以提供基金份额净值查询等服务
问题:
A、对所管理的基金应当独立核算B、基金管理人对所管理的基金应当以委托人为会计核算主体C、不同基金账薄记录应当相互独立D、不同基金的名册登记应当独立
问题:
A、基金管理人和托管人均应制定专人负责管理信息披露事务B、基金管理人职责终止时,应当聘请会计师事务所对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告C、基金托管人职责终止时,经基金管理人书面同意,可以免除聘请会计师事务所对基金财产的审计D、基金管理人和托管人均应建立健全信息披露管理制度
问题:
A、公司管理层有权根据业务需要灵活执行内部控制制度B、内部控制制度应适应基金监管的法律法规要求C、内部控制制度必须得到持续的贯彻执行并发挥作用D、内部控制制度应覆盖公司所有人员
问题:
A、合规人员应当与公司其他部门形成合规合力B、合规人员应当依据相关法规对违规事实进行客观评价C、合规人员在对不同业务部门进行核查时,应用不同标准进行评估报告D、合规人员应当熟悉业务制度
问题:
A、开放式基金募集份额总额不少于2亿份B、封闭式基金的基金份额持有人人数达到200人以上C、开放式基金的基金份额持有人人数达到200人以上D、封闭式基金募集份额总额不少于2亿份
问题:
A、根据适度监管原则,政府监管范围应当严格限定在基金市场失灵的领域B、基金监管宗旨的首要目标是促进基金行业规模的壮大C、基金监管应遵循“公平、公信、公正”的三公原则D、为了贯彻高效监管原则,政府监管必要时应当对基金机构的内部经营管理直接进行干预