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问题:

[单选题] 保荐代表人出现下列( )情形且情形严重的,中国证监会可对其采取证券市场禁入措施。

A、A:尽职调查工作日志缺失或者隐瞒重要问题B、B:因保荐业务受到证券交易所的公开谴责C、C:参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏D、D:唆使、协助发行人干扰发行审核委员会的审核工作

问题:

[单选题] 自相关检验方法有( )。Ⅰ.DW检验法Ⅱ.ADF检验法Ⅲ.LM检验法Ⅳ.回归检验法

A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

问题:

[单选题] 保荐机构和保荐代表人在持续督导期间应履行的职责不包括( )。

A、对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排B、督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度C、督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度,并对关联交易发表意见D、持续关注发行人为他人提供担保等事项,并发表意见

问题:

[单选题] 保荐机构及保荐代表人承担保荐责任的时点是( )。

A、A:自证券审核通过之日起B、B:自证券发行之日起C、C:自向证监会提交保荐文件之日起D、D:自证券上市之日起

问题:

[单选题] 保荐机构履行保荐职责,应当指定品行良好、具备组织实施保荐项目专业能力的保荐代表人具体负责保荐工作。下列关于保荐代表人的要求,说法错误的是( )。

A、熟练掌握保荐业务相关的法律、会计、财务管理、税务、审计等专业知识B、最近5年内具备36个月以上保荐相关业务经历C、最近3年未受到证券交易所等自律组织的重大纪律处分或者中国证监会的行政处罚、重大行政监管措施D、最近6个月持续从事保荐相关业务

问题:

[单选题] 保荐机构推荐发行人证券上市,应当向__________提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件,并报____________备案。( )

A、A:中国证监会;证券交易所B、B:证券交易所;中国证监会C、C:证券交易所;国务院D、D:中国证监会;国务院

问题:

[单选题] 保荐机构推荐发行人证券上市,应当向______提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件,并报______备案。( )

A、中国证监会;证券交易所B、证券交易所;中国证监会C、证券交易所;国务院D、中国证监会;国务院

问题:

[单选题] 保荐机构应当在推荐发行人证券上市保荐书中包括的内容是( )。

A、对发行人发展前景的评价B、发行人存在的主要风险C、保荐机构与发行人的关联关系D、逐项说明本次发行是否符合《公司法》《证券法》规定的发行条件和程序E、保荐机构内部审核程序简介及内核意见

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