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问题:

[单选题] 根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》,以下关于招股说明书的说法正确的是( )。

A、预先披露的招股说明书需要含有价格信息B、预先披露的招股说明书具有据以发行股票的法律效力C、投资者可以预先披露的招股说明书作为投资决定的依据D、交易所将发行人注册申请文件报送中国证监会时,应将招股说明书同步在在交易所网站和中国证监会网站公开E、所有企业申请首次公开发行股票并在创业板上市的,发行人均...

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[单选题] 根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》,以下说法正确的是( )。

A、发行人披露盈利预测,利润实现数如未达到盈利预测的百分之八十的,中国证监会可以对法定代表人处以警告B、发行人披露盈利预测,利润实现数如因不可抗力外,未达到盈利预测的百分之八十的,其法定代表人、财务负责人应当在股东大会以及交易所网站、符合中国证监会规定条件的媒体上公开作出解释并道歉C、发行人披露盈利...

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[单选题] 根据《创业板首次公开发行证券发行与承销特别规定》,以下说法错误的是( )。

A、对网下投资者分类配售的,发行人和主承销商可以对同类投资者采取比例配售或者摇号配售方式B、市场发生重大变化的,发行人和主承销商应当要求网下投资者缴纳保证金C、首次公开发行证券可以向战略投资者配售,战略投资者原则上不超过三十五名D、参与战略配售的投资者应当使用自有资金认购,不得接受他人委托或者委托他...

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[单选题] 根据《创业板首次公开发行证券发行与承销特别规定》,以下说法错误的是( )。

A、参与询价的网下投资者可以为其管理的不同配售对象分别报价;同一网下投资者的不同报价不得超过三个,且最高报价不得高于最低报价的百分之一百二十B、网下投资者报价后,发行人和主承销商剔除报价最高部分后确定发行价格的,剔除部分的配售对象不得参与网下申购C、发行人和主承销商询价确定的发行价格对应市盈率超过同...

问题:

[单选题] 根据《地方政府一般债券发行管理暂行办法》,下列说法正确的是( )。

A、一般债券期限为1年、3年、6年、7年和10年,但单一期限债券的发行规模不得超过一般债券当年发行规模的20%B、一般债券是为有一定收益的公益性项目发行的C、债券资金收支列入一般公共预算管理D、一般债券采用记账式浮动利率附息形式

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[单选题] 根据《地方政府专项债券发行管理暂行办法》《地方政府一般债券发行管理暂行办法》,下列关于地方政府债券的说法,正确的是( )。

A、地方政府一般债券期限为1年、3年、5年、7年和10年,由各地根据资金需求和债券市场状况等因素合理确定,但单一期限债券的发行规模不得超过一般债券当年发行规模的50%B、地方政府专项债券期限为1年、3年、5年、7年和10年,由各地综合考虑项目建设、运营、回收周期和债券市场状况等合理确定,但7年和10...

问题:

[单选题] 根据《发行监管问答——关于首次公开发行股票预先披露等问题》的相关规定,下列说法正确的是( )。

A、申请主板发行上市公司预先披露材料包括招股发明书(申报稿)、关于公司设立以来股本演变情况的说明及其董事、监事、高级管理人员的确认意见、承诺函B、保荐机构应在报送上会材料的同时报送预先披露更新材料C、发行监管部门在发行人预先披露更新前安排初审会D、发审会前,发行人及其保荐机构需要根据发行监管部门的意...

问题:

[单选题] 根据《发行监管问答——关于首发、再融资申报文件相关问题与解答》的相关规定,以下不属于首发受理环节申报文件的是( )。

A、2份全套申报文件电子版B、2套部分申报文件单行本(复印件)C、1份全套书面材料(原件)D、2份全套书面材料(复印件)

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[单选题] 根据《发行监管问答——首次公开发行股票申请审核过程中有关中止审查等事项的要求》,下列关于首次公开发行股票审核中止审查、恢复审查、终止审查等事项的说法,正确的是( )。

A、发行人更换律师事务所,应当中止审查B、发行人更换签字律师,无需中止审查C、发行人更换保荐机构的,应当重新履行申报及受理程序D、发行人中止审查事项消失后,发行人及中介机构应当在3个工作日内提交恢复审查申请E、发行人中介机构最近12个月内被中国证监会行政处罚的,需要中介机构履行复核程序

问题:

[单选题] 根据《非金融企业债务融资工具公开发行注册工作规程》,成熟层企业中成为第一类企业的条件不包括( )。

A、资产规模超过1000亿元B、资产负债率低于75%C、最近36个月内,债务融资工具公开发行规模不少于500亿元D、资产规模超过8000亿元,在国民经济关键领域中发挥重要作用

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[单选题] 根据《非金融企业债务融资工具公开发行注册工作规程》,下列不属于第一类企业条件的是( )。

A、最近3个会计年度未发生连续亏损B、最近24个月内无债务融资工具或者其他债务违约或者延迟支付本息的事实C、最近12个月内未被相关主管部门采取限制直接债务融资业务等行政处罚D、最近36个月内累计公开发行债务融资工具不少于3期,公开发行规模不少于100亿元

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[单选题] 根据《非上市公众公司收购管理办法》,以下说法正确的是( )。

A、收购人自愿以要约方式收购非上市公司股份的,其预订收购的股份比例不得低于该公众公司已发行股份的10%B、通过全国股份转让系统的做市方式、竞价方式进行证券转让,投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到公众公司已发行股份的10%时,应当在事实发生之日起2日内编制权益变动报告书C、收购人持有的被收购非上市...

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[单选题] 根据《非上市公众公司收购管理办法》,以下说法正确的是( )。

A、A:收购人自愿以要约方式收购非上市公司股份的,其预订收购的股份比例不得低于该公众公司已发行股份的10%B、B:通过全国股份转让系统的做市方式、竞价方式进行证券转让,投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到公众公司已发行股份的10%时,应当在事实发生之日起2日内编制权益变动报告书C、C:收购人持有的...

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