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问题:

[单选题] 根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》,下列说法中有误的是( )。

A、对股票首次发行上市申请,本所发行上市审核机构自受理之日起三十个工作日内,通过保荐人向发行人提出首轮审核问询B、首轮审核问询后,发现新的需要问询事项,本所发行上市审核机构收到发行人回复后十个工作日内可以继续提出审核问询C、发行人及其保荐人、证券服务机构应当于上市委员会审议会议结束后十个工作日内汇总...

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[单选题] 根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》,以下关于首轮审核问询的说法错误的是( )。

A、对股票首次发行上市申请,深交所发行上市审核机构自受理之日起二十个工作日内,通过保荐人向发行人提出首轮审核问询B、首轮审核问询发出前,发行人及其保荐人、证券服务机构及其相关人员不得与审核人员接触,不得以任何形式干扰审核工作C、在首轮审核问询发出后,发行人及其保荐人对本所审核问询存在疑问的,只能通过...

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[单选题] 根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》,以下说法错误的是( )。

A、发行人披露盈利预测的,利润实现数未达到盈利预测百分之八十的,除因不可抗力外,深交所可以对发行人给予一年内不接受发行人提交的发行上市申请文件的纪律处分B、发行人披露盈利预测的,利润实现数未达到盈利预测百分之八十的,除因不可抗力外,对签字保荐代表人给予通报批评、公开谴责或者三个月至一年内不接受其签字...

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[单选题] 根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》,以下说法错误的是( )。

A、深交所受理发行上市申请文件当日,发行人应当在本所网站预先披露招股说明书、发行保荐书、上市保荐书、审计报告和法律意见书等文件B、深交所受理发行上市申请文件后十个工作日内,保荐人应当以电子文档形式报送保荐工作底稿和验证版招股说明书,供监管备查C、预先披露的招股说明书可以含有股票发行价格信息D、保荐人...

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[单选题] 根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》,以下说法错误的是( )。

A、上市委员会每次审议会议由五名委员参加,其中会计、法律专家至少各一名B、上市委员会进行审议时要求对发行人及其保荐人进行现场问询的,发行人代表及保荐代表人应当到会接受问询,回答委员提出的问题C、上市委员会审议时,参会委员就审核报告的内容和发行上市审核机构提出的初步审核意见发表意见,通过合议形成发行人...

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[单选题] 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第2号——停复牌业务》,下列关于深交所创业板上市公司停复牌的说法,正确的是( )。

A、上市公司筹划控制权变更的,原则上应分阶段披露筹划进展,确有需要申请停牌的,停牌时间不得超过5个交易日B、收购人发出全面要约收购的,要约收购报告书公告之日起至要约收购结果公告前,上市公司股票及其衍生品种应当停牌C、上市公司筹划非公开发行股份事项的,确有需要申请停牌的,停牌时间不得超过5个交易日D、...

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[单选题] 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的规定,上市公司出现下列( )情况的,需要交易所实施暂停上市。

A、A:最近2年连续亏损B、B:最近1个会计年度经审计的净资产为负C、C:最近2个会计年度的财务会计报告均被注册会计师出具保留意见的审计报告D、D:最近2个会计年度经审计的营业收入均低于1000万元

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[单选题] 根据《深圳证券交易所创业板股票首次公开发行上市审核问答》,以下关于期权激励计划的说法错误的是( )。

A、发行人全部在有效期内的期权激励计划所对应股票数量占上市前总股本的比例原则上不得超过15%,且不得设置预留权益B、期权的行权价格由股东自行商定确定,但原则上不应低于最近一年经审计的净资产或评估值C、在审期间,发行人不应新增期权激励计划,相关激励对象不得行权;最近一期末资产负债表日后行权的,申报前须...

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[单选题] 根据《深圳证券交易所创业板股票首次公开发行上市审核问答》,以下关于实际控制人的说法错误的是( )。

A、发行人股权较为分散但存在单一股东控制比例达到30%的情形的,若无相反的证据,原则上应将该股东认定为控股股东或实际控制人B、第一大股东持股接近30%,其他股东比例不高且较为分散,公司认定无实际控制人的,保荐人应进一步说明是否通过实际控制人认定而规避发行条件或监管并发表专项意见C、实际控制人的配偶、...

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[单选题] 根据《深圳证券交易所创业板股票首次公开发行上市审核问答》,以下说法错误的是( )。

A、发行人财务报告审计截止日至招股说明书签署日之间超过三个月的,在刊登招股说明书前,应当参照相关规定,提供经审阅的期间季度的财务报表,并在招股说明书中披露审计截止日后的主要财务信息B、企业在正常经营活动中存在的第三方回款的,第三方回款的付款方不能是发行人的关联方C、报告期内发行人会计政策和会计估计应...

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[单选题] 债券的利率期限结构主要包括( )收益率曲线。 Ⅰ 反向 Ⅱ 水平 Ⅲ 正向 Ⅳ 拱形

A、I、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、I、Ⅲ、ⅣD、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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[单选题] 根据《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核规则》,关于上市公司利润实现数未达到盈利预测的说法错误的是( )。

A、上市公司披露盈利预测的,利润实现数未达到盈利预测百分之八十的,除因不可抗力外,深交所可以对上市公司给予一年内不接受上市公司提交的证券发行上市申请文件的纪律处分B、上市公司披露盈利预测的,利润实现数未达到盈利预测百分之八十的,深交所可以对签字保荐代表人给予三个月至一年内不接受其签字的发行上市申请文...

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[单选题] 根据《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核问答》,关于申请再融资的上市公司类金融业务的监管要求,以下说法错误的是( )。

A、对于虽包括类金融业务,但类金融业务收入、利润占比均低于20%,且符合规定条件后可推进审核工作B、保荐人应就发行人最近一年一期类金融业务的内容、模式、规模等基本情况及相关风险、债务偿付能力及经营合规性进行核查并发表明确意见C、发行人律师应就发行人最近一年一期类金融业务的经营合规性进行核查并发表明确...

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[单选题] 根据《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核问答》,关于再融资审核中对募集资金补充流动资金或偿还银行贷款的要求,说法错误的是( )。

A、金融类企业可以将募集资金全部用于补充资本金B、募集资金用于支付人员工资、货款、铺底流动资金等非资本性支出的,视同补充流动资金。资本化阶段的研发支出可以计入补充流动资金C、对于补充流动资金规模明显超过企业实际经营情况且缺乏合理理由的,保荐人应就补充流动资金的合理性审慎发表意见D、上市公司应结合公司...

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