基金从业资格

问题：

[单选题] 督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司（）和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实。

A、董事长B、董事会C、股东会D、总经理

参考答案

问题：

[单选题] （）是指截至某一特定时点，投资人已从基金获得的分配金额加上资产净值（NAV）与投资人已向基金缴款金额总和的比率，体现了投资人的账面回报水平。

A、内部收益率B、已分配收益倍数C、未分配利润D、总收益倍数

参考答案

问题：

[单选题] 证券公司从事的客户资产管理业务，不包含（）

A、为单一客户办理定向资产管理业务B、为多个客户办理定向资产管理业务C、为多个客户办理集合资产管理业务D、为客户办理特定目的的专项资产管理业务

参考答案

问题：

[单选题] ETF的场内申购赎回对价不包括（）。

A、现金替代B、现金差额C、组合证券D、组合外证券

参考答案

问题：

[单选题] 证券公司对于不同的投资者往往会采用不同的（）。

A、税收率B、过户费率C、交易佣金率D、到期收益率

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问题：

[单选题] 证券公司可以依法从事的客户资产管理业务不包括（）

A、为单一客户办理定向资产管理业务B、为多个客户办理集合资产管理业务C、为客户办理特定目的的专项资产管理业务D、为特定客户办理私募基金资产管理业务

参考答案

问题：

[单选题] 证券公司在存管银行开立的客户交易结算资金账户不能用于（）。

A、客户取款B、客户存款C、证券交易资金交收D、支付佣金手续费

参考答案

问题：

[单选题] 证券和资金结算实行（）原则。

A、货银对付B、分级结算C、分期付款D、净额清算

参考答案

问题：

[单选题] 证券和资金结算实行分级结算原则，（）负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收，（）负责办理结算参与人与客户之间的清算交收。

A、证券登记结算机构；证券登记结算机构B、证券登记结算机构；结算参与人C、结算参与人；结算参与人D、结算参与人；证券登记结算机构

参考答案

问题：

[单选题] 证券交收环节的含义包括（）。

A、投资者与投资者之间的证券交收B、证券公司与结算参与人之间的证券交收C、结算参与人与客户之间的证券交收D、结算参与人与结算参与人之间的证券交收

参考答案

问题：

[单选题] 证券交易所的结算方式有（）

A、全额结算方式B、净额结算方式C、全额结算方式和净额结算方式D、差额清算

参考答案

问题：

[单选题] 证券交易所属于基金的（）。

A、监管机构B、份额登记机构C、自律管理机构D、评价机构

参考答案

问题：

[单选题] 证券投资基金持有证券的上市公司的如下行为中，不需要证券投资基金进行会计核算的有（）。

A、发行新股B、资产出售C、发放红利D、配股

参考答案

问题：

[单选题] 证券投资基金从（）中获得的收益需要代扣代缴个人所得税。

A、买卖股票获得的差价收入B、投资企业债券取得的利息收入C、投资政府债券取得的利息收入D、投资其他基金获得的分配收入

参考答案

问题：

[单选题] 证券投资基金的主要投资方向是（）。

A、实业B、上市公司的投资项目C、信贷D、有价证券

参考答案

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