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问题:

[单选题] 督察长应当( )向全体董事报送工作报告。

A、每个月B、每个季度C、不定期D、定期或不定期

问题:

[单选题] 基金公司的风险管理的主要参与者是( )。

A、董事会B、股东大会C、管理层D、董事会、管理层到全体员工

问题:

[单选题] (2016年)基金管理公司应当设立督察长,对( )负责,经( )聘任,报证券监督管理机构核准。

A、董事会;经营层B、理事会;董事会C、总经理;董事会D、董事会;董事会

问题:

[单选题] ( )可以成立专业委员会。

A、股东会B、监事会C、风险管理委员会D、董事会

问题:

[单选题] (2016年)( )对公司的合规管理的有效性承担责任。

A、督察长B、合规与风险控制部C、合规与风险管理委员会D、董事会

问题:

[单选题] 股份公司型基金由( )向公司登记管理机关申请设立登记。

A、基金托管人B、基金管理人C、全体股东指定代表D、董事会

问题:

[单选题] 下列选项中,( )是基金公司业务风险的主要负责人。

A、员工B、部门负责人C、业务经理D、董事会

问题:

[单选题] 公司型股权投资基金的增资或减资,需通过( )决议。

A、监事会B、股东会和监事会C、董事会和监事会D、董事会和股东会

问题:

[单选题] 以并购方式实现退出的程序,可分为六个步骤,其中不包括( )。

A、股权转让交易双方协商并达成初步意向B、受让方对目标公司进行尽职调查C、转让方与受让方进行谈判,并签署股权转让协议D、向证券登记结算机构申请公司变更登记

问题:

[单选题] 下列属于合规管理基本原则的是( )。

A、全面性B、健全性C、规范性D、独立性

问题:

[单选题] 以公开募集方式募集、非公开方式交易的股权为基金投资标的的基金是( )。

A、公募证券投资基金B、私募证券投资基金C、公募股权投资基金D、私募股权投资基金

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