基金从业资格

问题：

[单选题] 提交年度财务报告时，已登记的（）未按要求提交的，完成整改之前，协会暂停受理该机构的产品备案，并列入异常机构名单。

A、持有人B、托管人C、发起人D、管理人

参考答案

问题：

[单选题] （）属于基金职业道德教育的主要内容。

A、提升基金职业道德素养B、参加基金职业道德实践C、领会基金职业道德规范D、灌输基金职业道德规范

参考答案

问题：

[单选题] 下列属于基金职业道德教育主要内容的是（）。

A、提升基金职业道德素养B、参加基金职业道德实践C、领会基金职业道德宗旨D、灌输基金职业道德规范

参考答案

问题：

[单选题] 下列关于专业审慎的的含义，表达不正确的是（）。

A、具备从事相关活动所必需的专业知识B、保持专业胜任能力C、提高风险管理能力D、广泛高效的开展业务

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问题：

[单选题] 下列关于专业审慎的的含义表达不正确的是（）

A、具备从事相关活动所必需的专业知识B、保持专业胜任能力C、提高风险管理能力D、广泛高效的开展业务

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问题：

[单选题] 下列不是基金市场营销特征的有（）。

A、持续性B、适用性C、规范性D、广泛性

参考答案

问题：

[单选题] 投资基金市场营销的（）要求基金销售机构、基金监管人员在开展基金营销活动时，必须严格遵守基金营销活动的监管规定。

A、服务性B、使用性C、专业性D、规范性

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问题：

[单选题] (2016年)《证券监管目标和原则》是由（）发布的。

A、国际金融协会B、国际基金业协会C、中国证监会D、国际证监会组织

参考答案

问题：

[单选题] 《集合投资事业监管原则》是由（）发布的。

A、国际金融协会B、国际基金业协会C、中国证监会D、国际证监会组织

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问题：

[单选题] 因持有股票而享有的配股权，从配股除权日到配股确认日的估值方法的表述，正确的有（）。

A、如果收盘价高于配股价，按收盘价高于配股价的差额估值B、如果收盘价高于配股价，按配股价估值C、收盘价等于或高于配股价，则估值为零D、收盘价等于或低于配股价，则估值小于零

参考答案

问题：

[单选题] 因送股或配股而形成的剔除行为称为（），因派息而引起的剔除行为称为（）。

A、除权：除息B、除权；除权C、除息；除息D、除息；除权

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问题：

[单选题] （）在一定程度上会给开放式基金的长期经营业绩带来不利影响。

A、投资于流动性较高的证券B、依照投资计划投资C、依照基金合同的约定投资D、过度重视基金资产的流动性

参考答案

问题：

[单选题] （）在一定程度上会给开放式基金的长期经营业绩带来不利的影响。

A、投资于流动性较高的证券B、依照投资计划投资C、依照基金合同的约定投资D、过度重视基金资产的流动性

参考答案

问题：

[单选题] 下列不属于隐性成本的是（）。

A、买卖差价B、市场冲击C、机会成本D、过户费

参考答案

问题：

[单选题] 在证券交易结束后还需要支付给证券登记结算机构一定费用，这部分费用称为（）。

A、佣金B、印花税C、交易费D、过户费

参考答案

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