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问题:

[单选题] ( )属于狭义的基金监管。

A、基金行业自律B、基金机构内控C、社会力量监督D、行政监管

问题:

[单选题] (2016年)下列关于宣传推介材料违规情形监管处罚的表述,不正确的是( )。

A、宣传推介材料违规时,应提示基金管理公司或基金代销机构进行改正B、宣传推介材料违规时,应对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函C、6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司在分发或公布基金宣传推介材料前,应当事先将材料报送中国证监会D、宣传推介材料需要向证监会报送的,自报送中国证监...

问题:

[单选题] 下列关于宣传推介材料违规情形监管处罚的表述,不正确的是( )。

A、宣传推介材料违规时,应提示基金管理公司或基金代销机构进行改正B、宣传推介材料违规时,应对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函C、6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司在分发或公布基金宣传推介材料前,应当事先将材料报送中国证监会D、宣传推介材料需要向证监会报送的,自报送中国证监...

问题:

[单选题] 在投资后管理阶段,投资者可以选择行使转换权利,将( ),相应增加在股东大会或董事会的话语权,从而实施更有力的监控。

A、优先股或债券转换为普通股B、普通股转换为优先股或可转债C、可转债转换为优先股D、普通股优先股

问题:

[单选题] 关于守法合规,下列看法正确的有( )。

A、只要没有违法犯罪的动机,即使不懂法也能够做到守法B、学法的人未必守法,因此,从业人员没有必要学法C、从业人员只要自己熟悉并自觉遵守法律法规等行为规范,不用配合监管D、一旦发现违法违规的行为,应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告

问题:

[单选题] 关于守法合规,下列看法正确的有( )。

A、只要没有违法犯罪的动机,即使不懂法也能够做到守法B、学法的人未必守法,因此,从业人员没有必要学法C、从业人员只要自己熟悉并自觉遵守法律法规等行为规范D、一旦发现违法违规的行为,应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告

问题:

[单选题] 在我国,公司法人实体可采取( )的形式。

A、有限责任公司或股份有限公司B、有限责任公司或无限责任公司C、有限责任公司或合伙制D、股份有限公司或合伙制

问题:

[单选题] 在我国,管理集合资产管理计划、定向资产管理计划的机构是( )。

A、基金管理公司及子公司B、私募机构C、证券公司及其资管子公司D、商业银行

问题:

[单选题] 在我国,基金管理人只能由依法设立的( )担任。

A、商业银行B、保险公司C、基金管理公司D、信托公司

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