问题:
A、基金行业自律B、基金机构内控C、社会力量监督D、行政监管
问题:
A、宣传推介材料违规时,应提示基金管理公司或基金代销机构进行改正B、宣传推介材料违规时,应对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函C、6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司在分发或公布基金宣传推介材料前,应当事先将材料报送中国证监会D、宣传推介材料需要向证监会报送的,自报送中国证监...
问题:
A、宣传推介材料违规时,应提示基金管理公司或基金代销机构进行改正B、宣传推介材料违规时,应对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函C、6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司在分发或公布基金宣传推介材料前,应当事先将材料报送中国证监会D、宣传推介材料需要向证监会报送的,自报送中国证监...
问题:
A、优先股或债券转换为普通股B、普通股转换为优先股或可转债C、可转债转换为优先股D、普通股优先股
问题:
A、货币时间价值B、期权时间价值C、期货时间价值D、负债时间价值
问题:
A、均值B、方差C、协方差和相关系数D、期望
问题:
A、业务风险B、投资风险C、操作风险D、业务持续风险
问题:
A、流程风险B、制度风险C、新业务风险D、业务持续风险
问题:
A、只要没有违法犯罪的动机,即使不懂法也能够做到守法B、学法的人未必守法,因此,从业人员没有必要学法C、从业人员只要自己熟悉并自觉遵守法律法规等行为规范,不用配合监管D、一旦发现违法违规的行为,应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告
问题:
A、只要没有违法犯罪的动机,即使不懂法也能够做到守法B、学法的人未必守法,因此,从业人员没有必要学法C、从业人员只要自己熟悉并自觉遵守法律法规等行为规范D、一旦发现违法违规的行为,应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告
问题:
A、有限责任公司或股份有限公司B、有限责任公司或无限责任公司C、有限责任公司或合伙制D、股份有限公司或合伙制
问题:
A、基金管理公司及子公司B、私募机构C、证券公司及其资管子公司D、商业银行
问题:
A、商业银行B、保险公司C、基金管理公司D、信托公司