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问题:

[单选题] 合规文化建设是( )的一部分。

A、合规风险管理B、职业道德建设C、企业文化建设D、以上都是

问题:

[单选题] 合规政策是基金管理人( )的纲领性、指导性的文件。

A、体现合规理念B、培育合规文化C、实现合规目标D、以上都是

问题:

[单选题] 互动交流是基金销售机构与投资者深入探讨的重要方式,其交流内容有( )。

A、深入了解客户的投资需求B、及时向客户传递重要的市场资讯C、处理潜在风险隐患、客户建议及意见D、以上都是

问题:

[单选题] 货币市场基金收益公告主要是( )。

A、封闭期的收益公告B、开放日的收益公告C、节假日的收益公告D、以上都是

问题:

[单选题] 货币市场基金应刊登偏离度信息主要是( )。

A、在临时报告中披露偏离度信息B、在半年度报告和年度报告中披露偏离度信息C、在投资组合报告中披露偏离度信息D、以上都是

问题:

[单选题] 基金财务报表主要是( )。

A、报告期末及其前一个年度末的比较式资产负债表B、该两年度的比较式利润表C、该两年度的比较式所有者权益(基金净值)变动表D、以上都是

问题:

[单选题] 基金从业人员诚实守信的表现是( )。

A、真诚老实B、表里如一C、言而有信D、以上都是

问题:

[单选题] 基金定期公告主要是( )。

A、基金季度报告B、基金半年度报告C、基金年度报告D、以上都是

问题:

[单选题] 基金份额登记是指基金份额的( )等业务活动。

A、登记过户B、存管C、结算D、以上都是

问题:

[单选题] 基金公司的客户又称( )。

A、基金客户B、基金产品的投资人C、基金份额的持有人D、以上都是

问题:

[单选题] 基金估值核算是指基金( )等业务活动。

A、会计核算B、估值C、信息披露D、以上都是

问题:

[单选题] 基金管理公司变更( )应当报经国务院证券监督管理机构批准。

A、持股5%以上股权的股东B、公司实际控制人C、其他重大事项D、以上都是

问题:

[单选题] 基金管理人的管理层负责落实合规管理目标,对合规运营承担责任,履行合规管理职责包括( )。

A、建立健全合规管理组织架构,遵守合规管理程序,配备充足、适当的合规管理人员,并提供必要、充分的人力、物力、财力、技术支持和保障B、发现违法违规行为及时报告、整改,落实责任追究C、公司章程或者董事会确定的其他要求D、以上都是

问题:

[单选题] 基金管理人的合规管理主要涉及( )等内容。

A、风险控制B、公司治理C、投资管理D、以上都是

问题:

[单选题] 基金管理人的内部控制是指公司为保证经营运作符合公司的发展规划建立( )而形成的系统。

A、组织机制B、运用管理方法C、实施操作程序与控制措施D、以上都是

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