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问题:

[单选题] 对基金机构监管包括( )监管。

A、市场准入B、从业人员资格C、从业人员执业行为D、以上都是

问题:

[单选题] 对基金宣传推介材料违规情形的行政处罚措施主要是( )。

A、提示改正B、出具监管警示函C、事先报备D、以上都是

问题:

[单选题] 对使用基金宣传推介材料违规情形的行政处罚措施主要是( )。

A、提示改正B、出具监管警示函C、事先报备D、以上都是

问题:

[单选题] 分析投资者的真实需求的重点是研究投资者的( )。

A、风险偏好B、投资规模C、流动性和安全性要求D、以上都是

问题:

[单选题] 公开募集基金包括( )。

A、向不特定对象募集资金B、向特定对象募集资金累计超过200人C、法律、行政法规规定的其他情形D、以上都是

问题:

[单选题] 公开募集基金包括( )。

A、向不特定对象募集资金B、向特定对象募集资金累计超过200人C、法律法规规定的其他情形D、以上都是

问题:

[单选题] 公司管理层可以设立的履行风险管理职能的委员会有( )。

A、操作风险委员会B、股票投资风险委员会C、信用风险委员会D、以上都是

问题:

[单选题] 股东会依法可以行使的职权( )

A、决定公司的经营方针和投资计划B、修改公司章程,批准对公司经营范围的任何修改C、选举和更换董事,批准董事的报酬事项D、以上都是

问题:

[单选题] 股票型分级基金份额为( )。

A、母基金份额B、A类子份额C、B类子份额D、以上都是

问题:

[单选题] 股权投资基金管理人( )。

A、是基金产品的募集者B、是基金产品的管理者C、负责基金资产的投资运作D、以上都是

问题:

[单选题] 股权投资基金管理人是基金产品的( )。

A、募集者B、管理者C、负责基金资产的投资运作D、以上都是

问题:

[单选题] 合规风险不能简单视同于( )。

A、操作风险B、道德风险C、声誉风险D、以上都是

问题:

[单选题] 合规风险是指因公司及员工违规导致公司可能遭受( )的风险。

A、法律制裁B、监管处罚C、重大财务损失和声誉损失D、以上都是

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