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问题:

[单选题] 下列中不符合C1作为风险承受能力最低类别投资者的是( )

A、不具有完全民事行为能力B、投资者适当性匹配C、法律、行政法规规定的其他情形。D、没有风险容忍度或者不愿承受任何投资损失

问题:

[单选题] (2016年)( )是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。

A、电话服务中心B、邮寄服务C、自动传真、电子信箱与手机短信D、“一对一”专人服务

问题:

[单选题] 以下哪项文件没有对公募基金管理人的法定职责进行具体规定?( )

A、《证券投资基金销售管理办法》B、《证券投资基金信息披露管理办法》C、《公开募集证券投资基金运作管理办法》D、《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》

问题:

[单选题] 以下哪项文件没有对基金管理人的法定职责进行具体规定( )

A、《证券投资基金销售管理办法》B、《证券投资基金信息披露管理办法》C、《公开募集证券投资基金运作管理办法》D、《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》

问题:

[单选题] (2016年)下述规则中,属于中国证监会及其派出机构对股权投资基金业务活动实施监督管理的部门规章的是( )。

A、《私募投资基金募集行为管理办法》B、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》C、《私募投资基金信息披露管理办法》D、《私募投资基金监督管理暂行办法》

问题:

[单选题] 根据( )的资金募集办法,私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。

A、《合伙企业法》B、《上交所指引》C、《深交所指引》D、《私募投资基金监督管理暂行办法》

问题:

[单选题] 下列哪项属于基金监管活动依据的自律规则。( )

A、《证券投资基金管理公司管理办法》B、《证券投资基金托管业务管理办法》C、《证券投资基金销售管理办法》D、《私募投资基金监督管理暂行办法》

问题:

[单选题] 1940年( )和1940年( )是美国关于共同基金的两部最重要的法律,不但规定了对投资公司的监管,而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。

A、《证券交易法》;《证券法》B、《证券法》;《投资公司法》C、《证券交易法》;《投资顾问法》D、《投资公司法》;《投资顾问法》

问题:

[单选题] 1940年( )和1940年( )是美国关于共同基金的两部最重要的法律。

A、《证券交易法》;《证券法》B、《证券法》;《投资公司法》C、《证券交易法》;《投资顾问法》D、《投资公司法》;《投资顾问法》

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