基金从业资格

问题：

[单选题] 基金公司股东必须承担的义务包括（）。Ⅰ.履行出资义务;Ⅱ.尊重公司的独立性，严格执行信息传递和保密制度;Ⅲ.不得滥用知情权和监督权损害基金份额持有人和基金公司的合法权益;Ⅳ.长期投资的理念。

A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅰ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

参考答案

问题：

[单选题] 基金管理人需要收集充分的信息，全面识别投资风险，评估风险大小并提出风险应对的方案。应考察的内容有（）。Ⅰ、企业经营风险、股权瑕疵Ⅱ、债务Ⅲ、法律诉讼Ⅳ、环保问题以及监管问题?

A、Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅢC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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问题：

[单选题] 基金投资者关系管理的意义包括（）。Ⅰ.有利于促进基金管理人与基金投资者之间的良性关系Ⅱ.增进投资者对基金管理人及基金的进一步了解和熟悉Ⅲ.有利于基金管理人建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支

A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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问题：

[单选题] 基金托管人应当按照合同约定，如实向投资者披露（）、可能存在的利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的其他重大信息，不得隐瞒或者提供虚假信息。Ⅰ．基金投资Ⅱ．资产负债Ⅲ．投资收益分配Ⅳ．基金承担的费用

A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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问题：

[单选题] 证券期货经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料，保存期限不得少于（）个月。

A、1B、3C、5D、6

参考答案

问题：

[单选题] 中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起（）个月内，以审慎监管原则依法审查，做出批准或不予批准的决定。

A、3B、4C、5D、6

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问题：

[单选题] 基金合同中债券投资下限等于或者大于_，业绩比较基准中债券比例值等于或者大于__，满足其中一个条件即为偏债型基金。（）

A、30％；50％B、50％；60％C、50％；50％D、60％；70％

参考答案

问题：

[单选题] 基金合同中债券投资下限等于或者大于，业绩比较基准中债券比例值等于或者大于，满足其中一个条件即为偏债型基金。（）

A、30％；50％B、50％；60％C、50％；50％D、60％；70％

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问题：

[单选题] 对基金管理公司变更持有5％以上股权的股东，国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起（）日内做出批准或者不予批准的决定。

A、10B、30C、15D、60

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问题：

[单选题] 基金管理人应当在上半年结束之日起（）日内，编制完成基金半年度报告。

A、15B、30C、45D、60

参考答案

问题：

[单选题] 基金管理人应当在上半年结束之日起（）内，编制完成基金半年度报告，并将半年度报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定报刊上。

A、7日B、14日C、30日D、60日

参考答案

问题：

[单选题] 基金管理人应当在上半年结束之日起（）内，编制完成基金半年度报告。并将半年度报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定报刊上。

A、7日B、14日C、30日D、60日

参考答案

问题：

[单选题] 新三板挂牌股票的转让方式主要包括（）和（）。

A、做市转让；债务转让B、做市转让；协议转让C、代理转让；委托转让D、委托转让；债务转让

参考答案

问题：

[单选题] 新三板挂牌股票的转让方式主要包括做市转让和（）。

A、报价转让B、协议转让C、股份转让D、书面转让

参考答案

问题：

[单选题] 新三板中协议转让主要采用（）和成交确认委托。

A、定价委托B、点击成交C、收盘自动匹配成交D、互报成交确认

参考答案

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